动态:【读财报】基金发行透视:年内发行规模同比下降15%


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以基金成立日统计,2023年年初至今,公募基金市场合计发行基金产品514只,合并发行规模约为4405.91亿元,发行数量同比下降15.46%,发行规模同比下降15.74%。

从发行基金类型来看,今年以来债券型新发基金发行规模居多。惠升中债0-3年政策性金融债、泰达宏利添盈两年定开、鹏华丰尊是今年以来发行规模最大基金产品,募集期间净认购金额均达80亿元。

值得关注的是,公募基金发行规模回落行情下,年内已有5只基金发行失败、83只基金宣布延募。

发行规模同比下降超一成 债基为发行主力

以基金成立日统计,2023年年初至今(截至6月8日数据),公募基金市场合计发行基金产品514只(初始基金口径并剔除转型基金和后分级基金,下同),合并发行规模约为4405.91亿元,发行数量同比下降15.46%,发行规模同比下降15.74%。

图1:2022年1月-2023年5月历月基金发行规模

整体来看,公募基金发行规模自3月以来呈回落趋势,其中5月新基合计发行规模较4月下降6.17%至716.12亿元。

图2:2023年以来各类基金发行规模及数量

新发基金产品类型方面,债券型基金为发行主力,今年以来发行规模达2566.41亿元,发行规模占比超五成。QDII、另类投资产品发行规模相对较小,均不足百亿元。

惠升、宏利、鹏华基金新发产品规模居前

新发基金产品中,多只产品发行规模超过70亿元。

图3:2023年以来公募基金发行规模TOP10

惠升中债0-3年政策性金融债于2023年3月9日发布公告称,基金有效认购户数为291户,基金合同于3月8日正式生效。该基金为今年以来募集规模最大公募基金产品之一,募集期间有效认购份额达80亿份,基金经理为孙庆、沈亚峰。

泰达宏利添盈两年定开、鹏华丰尊发行规模同样达到80亿元,两只产品均为债券型基金。

中信建投国家电投新能源REIT同样发行规模较大。该基金成立于2023年3月,发行规模78.40亿元,有效认购户数6.86万户。公告显示,该基金募集的基金份额总额为8亿份,封闭期21年,拟初始投资的基础设施项目为滨海北H1项目、滨海北H2项目和配套运维驿站项目。

图4:2023年以来基金发行规模TOP10基金管理人

基金公司方面,招商基金今年以来合计发行规模居首位。公司旗下招商恒鑫30个月、招商添轩1年定开首募规模均超过50亿元。华夏基金今年以来发行产品数量最多。截至最新数据,公司今年以来已成立28只基金,合计发行规模超50亿元。

5只基金发行失败 80余产品延长募集期

统计显示,今年以来已有83只基金宣布延长募集期,其中6月以来就有5只产品。

工银安悦稳健养老目标三年持有6月8日公告称,基金的募集截止日由6月9日延长至7月14日。华富基金在6月7日公告称,旗下华富数字经济延长募集期。大摩优质精选则在6月2日披露了延长募集期公告,将最后一个募集日延后至6月15日,募集期延长了2周。

此外,今年以来已有5只产品发行失败,包括2只FOF基金、3只偏股混合型基金。6月5日,民生加银卓越配置字两年持有发布公告称,基金合同不能生效。此前,鹏扬进取先锋一年持有、国融光伏主题行业优选等4只基金同样因未能满足基金备案条件宣告发行失败。

图5:2023年以来发行失败基金

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